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[CFA实用资料] 通过了CFA三级考试,CFA证书申请流程

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发表于 2014-9-23 19:47:16 | 显示全部楼层 |阅读模式
CFA申请证书的流程:

1、拥有在投资界至少工作四年的工作经验
2、申请加入CFA协会并成为会员
3、签署并承诺遵守CFA协会《道德操守》和《专业行为准则》
4、提交两封引荐人Sponsor的推荐信
5、递交职业品行陈述


一、 拥有四年(48个月)与投资相关工作经验;

  1.工作经验需要涉及到:

  a. 评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。

  b. 从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作

  c. 监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;

  d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。

  职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。

  2. 如何描述工作经验:

  a. 提交协会认可的工作岗位名称;

  b. 除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;

  c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

  d. 申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!


二、加入CFA协会,成为协会正式会员(Regular Membership)


三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》(即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct)


四、申请加入当地分会
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